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日志

奥尔森谈走向宪政的三个条件

已有 781 次阅读6/13/2016 21:13 |系统分类:历史

奥尔森谈掠夺性国家转变为宪政性国家的三个条件

美国著名经济学家奥尔森(Mancur Olson,1932-1998)直接把国家定位义为“坐寇”。 奥尔森指出:人类社会中总有少数人认为,与其生产财富,不如去掠夺财富来得容易。而要掠夺财富,就要有武力。靠武力掠夺财富的人分两类:固定地域的掠夺者和不固定的地域的掠夺者,奥尔森分别称之为坐寇和流寇。国家就是一个“坐寇”。马克思主义就特别强调国家是暴力机器,是专政机关,是一个阶级压迫另一个阶级的“坐寇”。


奥尔森在《权力与繁荣》(2000年版)中说:如果一个常驻的匪帮在他的地盘上垄断了抢窃,那么他的受害者便不必担心其他偷盗者。在一个流匪频繁的世界里,人们很难有生产或积累财富的积极性,因为财富很可能被偷走,结果也就没什么可供匪帮偷的东西。有理性的匪徒会劝导匪首抓住一块特定的地盘,占地为王,并为当地的居民提供和平秩序和其他公共品,以税的形式窃取财富会比流窜抢劫所获更为丰厚。奥尔森从中国军阀冯玉祥的故事中得到启发,认为最早的政府是通过暴力形成的,坐寇”把“抢夺率”叫做“税率”。坐寇总是攫取居民产出的一小部分,以便保持居民再生产的动力。坐寇之所以不攫取居民所有的产出,不是为属民的幸福,而是指望属民为他们创造永久的财富。坐寇甚至愿意兴修水利、铺路架桥、提供其它公共品,不准外来者和内部成员随意掠夺或盗窃他人财产。这样,专制国家就产生了。这就是“流寇”转“坐寇”即“窃国者为诸侯”的专制国家起源论。奥尔森指出:过去臣民呼喊“国王万岁”并不是臣民的阿谀奉承,而是发自内心的理性选择。因为国王活的时间越长,就越有长远打算,他的行为就越符合征收最佳税率而对民众有利。这样的国王就不会像法国国王路易十五那样“我死后哪管洪水滔天”。


奥尔森把国家分为掠夺型的国家和强化市场的国家。掠夺型国家,国家与社会的利益是分离的,国家就像没有固定下来的匪帮,通常都是短命的。在强化市场型国家,国家与社会的利益的一体化,它们之间追求合作共赢,国家利用自己的权力,为市场规则从而为市场的繁荣保驾护航,市场也可以为国家提供更多的税收,使国家强大。


可以这样说:市场机制只是与暴力机制平行的一个机制。很多时候,市场机制是在暴力机制给定后的一个补充机制。国家机器也是资源配置的一个手段,市场机制的效率高不高,要看国家机器的状态。在一个社会中,只有暴力机制——国家机器受到相当限制,才有空间产生正常的市场交换机制。国家作为暴力机构,分配资源的能力是其他机制所无法比拟的,所以,任何一个国家的利益集团,都会想控制国家机器,使利益分配对自己更加有利。因为大家都明白,如果控制了总统,控制了国会,通过立法和行政手段,使利益分配产生倾斜,由此而获得暴利远远高于正常的生产、经营和创新所获得的利润。在奥尔森看来,在社会体系中,那些人数较少的利益集团在社会利益的分配中往往处于有利的地位,而人数较多的利益集团由于受“搭便车”问题的困扰往往处于不利的地位。在奥尔森看来,影响国家命运就是“分利联盟”。所谓“分利联盟”(Distributional Coalitions)是指一批希望采取集体行动来增加自身收入份额的社会集团。分利联盟尽可能地为其成员争得社会生产总额中更大份额来改善本利益集团的福利,从而损害了社会的经济增长。


奥尔森指出:(1)历史上选择的制度并非都是有效的,这可能与小利益集团在社会中的话语权有较大关系,对这些小利益集团的有利的制度选择,但对全社会是低效的。(2)利益集团的目标是双重的,一方面寻求利润的最大化,即寻利;另一方面,是寻求租金的最大化。如果利益集团和国家的目标仅仅是利润最大化(即寻利),那么,人们选择的制度就一定是最有效率的制度了。历史上有些国家成功地限制了国家的“掠夺之手”,并且是通过制度安排来限制国家的“掠夺之手”,这些制度安排往往是势均力敌的不同利益集团博弈的结果。


奥尔森认为,能够给经济带来繁荣的政府必须具备两个基本条件:1)私有产权必须牢靠、明确。2)必须根除任何形式的强取豪夺要达到这两条,就必须建立民主体制。


奥尔森揭示了自发产生民主的条件:①在推翻独裁者时,如果领导运动的各领导者势均力敌,难以形成独裁;②领导者不是相互分散,不能在不同地区形成分散的小独裁者;③不会被外部势力所征服。英国光荣革命导致民主制的出现,一个根本原因在于光荣革命后没有一方能形成独裁;各方最好的选择就是共同分享权力,推行民主。民主能有效地限制当权者对社会的掠夺无度,保障人民财产、自由和合同的有效性,促进“产权密集型”的投资活动,推动社会的长期发展。这就是工业革命由英国开始、资本主义在英国迅速发展的原因。


自英国的代议制政府诞生后,政府的服务性功能日益增强,其掠夺性特征日益衰落。正如诺斯所说:“国家自觉关心经济绩效是比较晚近的现象,它始于重商主义时代,更准确地说,很可能与‘代议制’政府的兴起有关”。正是代议制原则以及一系列的宪政制度安排,最大限度地遏制了国家的帝国冲动,遏制了它过分扩张的对内职能,也遏制了它过分的对外扩张,才使得当代的人们拥有了经营私人事务的基本权利,才使得近现代人成了自由人。

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